Můžeme pro Vás:
- zajistit licenci obchodníka s cennými papíry od ČNB
- nastavit vnitřní procesy a metodiku v souladu s právními požadavky a požadavky orgánů dohledu a pomoci Vám s jejich zavedením do praxe
- vytvořit vnitřní předpisy a pravidelně je aktualizovat
- připravit veškerou potřebnou dokumentaci, včetně dokumentace předávané klientům a umístěné na web
- zrevidovat Vaši stávající dokumentaci a webové stránky a pomoci zajistit jejich soulad s požadavky právních předpisů a orgánů dohledu
- poskytnout školení pro Vaše pracovníky
- vykonávat vnitřní kontroly a interní audit
- zajistit řízení rizik
- poskytnout pomoc při kontrolách ČNB, výzvách ČNB a sankčním řízení
- vyřídit komunikaci s orgány dohledu (zejména ČNB, FAÚ, ÚOOÚ)
- pomoci s plněním povinností AML/CFT (opatření proti praní špinavých peněz)
- sledovat a informovat Vás o změnách legislativy a požadavků orgánů dohledu a připravit vše potřebné pro implementaci těchto požadavků
- zajistit veškeré služby k ochraně oznamovatelů (whistleblowing), včetně výkonu příslušné osoby – komunikačního kanálu pro příjem, prověřování a vyřizování těchto hlášení
- pomoci s vyřizováním stížností a reklamací klientů, včetně případných mimosoudních sporů (zejména u Finančního arbitra)
- vykonávat činnost compliance officera a kompletní compliance poradenství