Provádíme vnitřní kontroly a compliance audity, kde vyhodnocujeme soulad s požadavky právních předpisů a orgánů dohledu:
- celkového systémového nastavení procesů a postupů společnosti;
- obsah vnitřních předpisů, metodiky, dokumentace;
- činnost pracovníků v praxi a jejich dodržování vnitřních předpisů, metodiky a pokynů společnosti;
- splnění zákonných předpokladů pracovníků pro jejich oprávnění k výkonu činnosti.
Na základě této analýzy popíšeme zjištěné nedostatky, doporučíme vhodná opatření k nápravě a pomůžeme managementu společnosti se zavedením těchto opatření do praxe.
Cílem těchto kontrol a auditů je jednak zajištění souladu společnosti a její činnosti s právními předpisy a požadavky orgánů dohledu („compliance“), jednak předcházení podvodům, stížnostem klientů, poškození dobré pověsti společnosti, sankcím ze strany orgánů dohledu a dalším potenciálním rizikům.
Naše kontroly a audity se zaměřují zejména na tyto oblasti:
- poskytování a zprostředkování investic, pojištění, spotřebitelských úvěrů, doplňkového penzijního spoření;
- emise dluhopisů;
- AML/CFT (opatření proti praní špinavých peněz);
- GDPR (ochrana osobních údajů)
- poskytování platebních služeb & vydávání elektronických peněz
Řízení rizik
Společně nastavíme systém řízení rizik a na něj navazující vnitřní kontrolní systém. Navrhneme vhodné řešení řízení rizik na míru Vaší společnosti, připravíme k tomu veškerou potřebnou dokumentaci, pomůžeme Vám se zavedením opatření na zmírnění rizik ve Vaší společnosti a dle potřeby zajistíme případná školení managementu a pracovníkům. Můžeme pro Vás rovněž zajistit výkon činnosti řízení operačních rizik ve Vaší společnosti.