Poskytujeme služby externího compliance officera, a to buď jako kompletní outsourcing se zajištěním všech compliance služeb, anebo jako částečný outsourcing compliance, kdy pomáháme interním právním či compliance týmům s plněním compliance povinností dle potřeb klienta a domluveného rozsahu služeb.
Služby externího compliance officera zahrnují:
- nastavení a zavedení kompletního compliance programu šitého míru na klientovi
- příprava a pravidelné aktualizace vnitřních předpisů, metodiky a další dokumentace
- revize dokumentace z pohledu compliance & dodržování regulace finančního trhu
- kompletní zajištění AML
- vnitřní kontroly a compliance audity
- řízení rizik
- compliance poradenství a podpora
- pomoc při kontrolách ČNB, výzvách ČNB, řízení před Finančním arbitrem
- plnění informačních povinností jak vůči ČNB, tak vůči klientům
(včetně povinných informací a dokumentace na web)
- GDPR (včetně případného zajištění pověřence pro ochranu osobních údajů)
- zajištění whistleblowingu (ochrana oznamovatelů)
- řešení stížností a reklamací
- compliance školení
- další související služby dle potřeb klienta