Na míru Vám připravíme kompletní balík vnitřních předpisů a další potřebné dokumentace a dále zajistíme jejich pravidelné aktualizace. Námi připravená dokumentace bude reflektovat nejen požadavky právních předpisů, ale také požadavky orgánů dohledu (ČNB, FAÚ atd.). Důraz klademe nejen na právní správnost, ale také na přehlednost a srozumitelnost dokumentace neprávníkům a na její praktičnost pro fungování společnosti našeho klienta.
Kromě vnitřních předpisů Vám připravíme také další dokumentaci jako např.:
- AML dotazníky
- záznamy z jednání
- investiční dotazníky
- povinně sdělované informace
- informace klientům o pobídkách
- informace o případném střetu zájmů
- zásady a souhlasy se zpracováním osobních údajů
- reklamační řád
- smlouvy o obchodním zastoupení se zprostředkovateli a vázanými zástupci
- dokumentaci k povinnému uveřejnění na webu
- praktickou interní metodiku procesů a postupů
- další dokumentaci dle potřeb klienta
Kromě přípravy kompletní nové dokumentace provádíme dle domluvy také compliance audity a v rámci nich revize a případné úpravy veškeré stávající dokumentace klienta.