Obsah povinné evidence smluv doplňkového penzijního spoření

Dle vyjádření ČNB ze dne 18.11.2020 musí obsah evidence smluv doplňkového penzijního spoření, kterou je povinen vést každý samostatný zprostředkovatel doplňkového penzijního spoření („DPS“) podle § 77h písm. e) z. č. 427/2011 Sb., „ZDPS“, obsahovat alespoň následující údaje o uzavřených smlouvách o DPS, jejich následných změnách a jejich ukončeních:

• identifikace smlouvy (např. číslo smlouvy),
• identifikace penzijní společnosti,
• identifikační údaje účastníka podle § 3 písm. f) ZDPS,
• důvod zápisu (tj. uzavření, změna nebo ukončení smlouvy),
• datum uzavření, změny nebo ukončení smlouvy,
• datum vzniku, změny nebo zániku DPS,
• sjednaná strategie spoření (tj. způsob rozložení prostředků účastníka v účastnických fondech ve smyslu § 3 písm. a) ZDPS včetně jednoznačné identifikace těchto fondů nebo konkrétní standardizované strategie penzijní společnosti),
• výše příspěvku účastníka,
• datum předání smlouvy, její změny nebo jejího ukončení penzijní společnosti,
• identifikace vázaného zástupce, pokud jsou činnosti vykonávané jeho prostřednictvím,
• identifikace konkrétní osoby, která jednala s účastníkem (údaj o konkrétní fyzické osobě, která jednala s účastníkem)

Tato povinnost platí i pro případný výkon této povinnosti jinou osobou (např. outsourcing), avšak i v takovém případě samostatný zprostředkovatel doplňkového penzijního spoření zodpovídá za její řádné vedení.